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证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实

多选题 匿名用户 2021-08-31 0

问题: 证券公司承销或者代理买卖未经核准擅自公开发行的证券的,对其实施的下列处罚中,正确的是()。

A: 责令停止承销或者代理买卖,没收违法所得,并处以违法所得一倍以上五倍以下的罚款

B:没有违法所得或者违法所得不足三十万元的,处以三十万元以上六十万元以下的罚款

C:给投资者造成损失的,应当与发行人承担按份赔偿责任

D:对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券从业资格,并处以三万元以上三十万元以下的罚款