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关于债券交易的专项规定中,加强各类债券交易的业务和人员管理,强化关键环节管控的措施有()。
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个人投资者参与科创板股票交易的要求其申请权限开通前()个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币()万元。
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下列有关股票发行的说法,正确的是()。
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根据《证券法》的规定,证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理或其他证券业务四项业务中两项以上的,注册资本最低限额为人民币()。
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关于证券公司董事会的设置和议事规则的规定,下列说法错误的是()。
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下列不属于证券公司投资银行类业务的是()。
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下列属于证券公司监事会的合规管理职责的有()。
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证券公司应当采取保密措施,防止敏感信息的不当流动和使用。证券公司采取的以下保密措施错误的是()。
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证券公司应赋予同一客户在本金融机构唯一的风险等级,这体现了洗钱风险管理工作基本原则中的()。
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根据《证券发行上市保荐业务管理办法》,中国证监会依法受理、审查申请文件。对保荐机构资格的申请,自受理之日起()个工作日内做出核准或者不予核准的书面决定。
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证券评级机构评级委员会委员及评级从业人员在开展证券评级业务期间,本人、直系亲属持有的受评级证券金额超过()万元的,应当回避。
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按照《证券公司合规管理实施指引》的要求,下列属于证券公司董事会的合规管理职责的是()。
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依据《证券公司信息隔离墙制度指引》,下列关于跨越信息隔离墙管理的说法错误的是()。
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划分证券公司基本类别时,证券公司在评价期内存在挪用客户资产、违规委托理财、财务信息虚假、恶意规避监管或股东虚假出资、抽逃出资等违法违规行为的,将公司分类结果下调3个级别;情节严重的,将公司分类结果直接认定为()。
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证券公司应当至少每半年经()签署确认后,向公司全体董事报告一次公司净资本等风险控制指标的具体情况和达标情况。
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证券公司净资本或者其他风险控制指标不符合规定标准的,派出机构应当责令公司限期改正;证券公司未按期完成整改的,自整改期限到期的次日起,派出机构应当区别情形,对其采取()措施。
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关于客户身份资料和交易记录保存的基本要求,说法正确的是()。
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100、下列不属于证券公司信息技术数据治理的是()。
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根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于()万元。
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任何人未取得任职资格,实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的,国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权,予以公告,并可以按照规定对其采取()的措施。
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