会计
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私募基金管理人及其从业人员从事私募基金业务,不得有的行为包括()。
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根据《关于规范金融机构资产管理业务的指导意见》,合格投资者投资于单只混合类产品的金额不低于()万元。
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任何人未取得任职资格,实际行使证券公司董事、监事、高级管理人员或者境内分支机构负责人职权的,国务院证券监督管理机构应当责令其停止行使职权,予以公告,并可以按照规定对其采取()的措施。
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根据《证券公司监督管理条例》的规定,证券公司要建立完备的内部控制体系。证券公司以保护投资者利益和防范证券公司风险为出发点,重点规定了()主要业务的规则和风险控制措施。
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下列关于证券公司审计委员会的说法中错误的是()。
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按照《证券公司内部控制指引》的要求,证券公司内部控制的组织结构要求设立严密有效的三道业务防线,其中,第三道防线是()。
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证券公司应当建立观察名单和限制名单制度。下列关于观察名单和限制名单进出时点的说法错误的是()。
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中国证监会根据证券公司评价计分的高低,将证券公司分为五大类别,下列关于五大类别的描述正确的是()。
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个人投资者参与科创板股票交易的要求其申请权限开通前()个交易日证券账户及资金账户内的资产日均不低于人民币()万元。
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关于债券交易的专项规定中,加强各类债券交易的业务和人员管理,强化关键环节管控的措施有()。
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关于证券公司内部控制的监督、检查与评价机制,下列说法错误的是()。
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证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。年度合规报告包括的内容有()。
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根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利益冲突管理工作。下列关于利益冲突管理的说法错误的是()。
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根据证券公司风险控制指标管理基本规定,下列对风险控制指标的基本要求错误的是()。
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证券公司风险控制指标无法达标,严重危害证券市场秩序、损害投资者利益的,中国证监会可以区别情形,对其采取()措施。
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证券公司发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应立即采取冻结措施。下列情形中,有关账户可以进行款项收取或者资产受让的是()。
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关于财务顾问主办人的执业行为规范说法正确的是()。
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证券期货经营机构分管私募资产管理业务的高级管理人员、私募资产管理业务部门负责人以及投资经理离任的,证券期货经营机构应当立即对其进行离任审査,并自离任之日起()个工作日内将审查报告报送中国证监会相关派出机构和证券投资基金业协会。
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100、证券公司应当指定一名熟悉证券、基金业务,具有信息技术相关专业背景、任职经历、履职能力的高级管理人员为首席信息官。证券公司首席信息官的任职条件正确的是()。
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管理风险主要表现为证券公司员工或其经纪人在执业过程中出现下列()情形。
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